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    5、期貨公司應該如何控制風險?

    2016-04-28 08:48 作者: 來源: 殷保華學習網 瀏覽: 4,273 我要評論 字號:

    摘要: 5、期貨公司應該如何控制風險? (1)對客戶的管理 對客戶的管理包括:審查客戶資格條件、資金來源和資信狀況,評估資金來源與交易風險的互動關系;對客戶加強風險意識的教育和遵紀守法的教育;嚴格執行客戶保證金管理制度;提高客戶的期貨知識和交易技能水平;不同的客戶、不...

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    5、期貨公司應該如何控制風險?

    (1)對客戶的管理

    對客戶的管理包括:審查客戶資格條件、資金來源和資信狀況,評估資金來源與交易風險的互動關系;對客戶加強風險意識的教育和遵紀守法的教育;嚴格執行客戶保證金管理制度;提高客戶的期貨知識和交易技能水平;不同的客戶、不同的資金來源實行區別對待、分類管理;建立糾紛處理預案。

    (2)對雇員的管理

    經紀公司對其雇員的管理包括:提高雇員的期貨知識水平和執業技能;加強內部監督,加強員工的職業道德教育;培養高品質的客戶經理。

    (3)結算與風險管理制度和措施的管理

    經紀公司必須按交易所和證監會的規定建立和完善內部結算與風險管理制度;嚴格按照交易所規定的比例收取客戶保證金,保持適度持倉;避免過度交易,嚴格控制好客戶的風險。

    (4)自我監督和檢查

    經紀公司不僅要接受證監會和交易所的監督與檢查,還應設置內部稽核人員,形成嚴密的內部控制體系,及時發現問題,避免惡性重大風險事故的發生。

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